承诺收益、虚假宣传 多家证券投资咨询公司吃罚单

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承诺收益,虚假宣传,多家证券投资咨询公司吃票

最近,一些证券投资咨询公司已经受到当地证券监管局监管措施的违规行为。最严重的违规领域包括承诺的收入,虚假宣传,无证行为和不完整的痕迹。其中,北京寿珍投资咨询有限公司受到的处罚最严重,被停职一年。

承诺的收益和虚假宣传是受到最严重打击的领域

北京首珍投资咨询有限公司受到处罚,因为部分业务人员通过微信向客户发出“100%成功票”。 “一个月内至少有20%的收入”“堕落永远不会发生”“一个周期肯定能够赚回损失”“只要你按照教师的指示,一个股票可以赚回来”和其他涉嫌违反所得的信息。

此外,公司的一些业务人员也向客户发送“这是我们公司提交的证券及期货事务监察委员会的公共账户”“我们的价格是经中国证监会批准的,您不要犹豫”“每位老师推荐股票提交与中国证监会可以随时检查,如信息,涉嫌虚假宣传。作为回应,北京证监局接到命令更正北京寿珍投资咨询有限公司并暂停一年监管为新客户提供的措施。

重庆巨峰投资信息有限公司重庆分行近日收到重庆证监局的监管措施,其违规行为还包括误导性宣传。

明确规定:“证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽,禁止虚假,虚假或误导性服务能力,过去的表现。性营销活动禁止以任何方式承诺或保证投资收入。“

在投资咨询公司工作并且现在是证券公司的投资顾问表示,当投资咨询机构开展业务时,为了满足目标客户的特定需求,一线营销人员倾向于直接向投资咨询机构提供投资建议。客户端。他们中的大多数都没有资格获得投资。投资咨询机构在人员管理方面存在许多违规行为。咨询服务的有效性往往达不到市场的平均利润水平,并且存在更多争议。

清理咨询市场的混乱

自今年年初以来,许多地方的证监局已对其辖区内的证券投资咨询机构进行了整顿。具体措施包括罚款,下令停止新客户并采取纠正措施。

仅在7月份,除了上述在北京的处罚外,重庆市证监局还责令陕西巨峰投资信息有限公司重庆分公司暂停新客户6个月;辽宁证监局投票支持北京中信新福投资管理咨询有限公司沉阳分公司下达纠正措施。

在高压监督的压力下,一些投资咨询公司关闭了分支机构。 7月14日,陕西省证监局报告称,北京首珍投资咨询有限公司西安分公司已于6月26日完成工商注销登记,不得在陕西省范围内开展投资咨询业务。自工业和商业取消之日起。

北京证监局提醒所有咨询机构和分支机构应加强内部控制和合规管理,并按照《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规范业务活动。同时,投资者还应充分了解相关风险,不要贪图利益,忽视风险,保护个人利益。

主编:张瑶

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