撤销19个分支机构 中小券商收缩战线

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取消19家分行中小型经纪收缩线

北京商报

自2019年以来,经纪人取消分支机构的信息很普遍。据“北京商报”记者统计,截至8月14日,已有19家经纪分行在过去一个月内被批准撤销。与此同时,自今年年初以来,经纪业务部门因违反规定而受到处罚的消息也经常被报道。如何控制风是没有必要的。分析师指出,经纪分行的调整是基于对盈利能力和战略转型的考虑。一些中小型经纪商也希望缩小前线,专注于核心业务,以实现更具竞争力的发展。

1月份撤销了19个分支机构

8月13日晚,山西证券宣布,山西证券近日获河北证监局批准,并批准该公司取消石家庄南小街证券营业部。同日,华安证券还表示,近期华安证券获得北京证监局批准,并批准该公司取消北京太阳宫证券营业部。

根据当地证券监管局公布的统计数据,截至8月14日,过去一个月有19家经纪分行被批准撤销。根据其他数据,本年度至少有20家经纪公司获准废除70多家经纪公司,这是2018年取消的32家公司的两倍以上。

在过去的一个月里,华林证券共取消了七个销售部门,而长江证券取消了五个分行。东北证券,东海证券,安信证券和广州证券也在一个月内批准取消分行。

值得一提的是,由于中信证券的合并,广州证券分行已在许多省市加速撤退。据“北京商报”记者了解,自6月份以来,仅有14家广州证券分行被批准取消,随着收购的继续,广州证券取消的分行数量进一步增加。

销售部“加减法”

在谈到经纪人大力取消分行时,苏宁金融研究所特约研究员何南业告诉“北京商报”,互联网技术对销售部门的影响是巨大的。取消销售部门反映了其盈利困难,很难与其他公司的业务形成协同效应。它没有经济和社会效益。这也表明竞争不断升温。股票市场的竞争使一些经纪人不再具有竞争优势。效果不断出现。

值得注意的是,虽然许多经纪人集中废除分支机构,但另一方面是新业务部门的开业。 “北京商报”记者发现,在过去的一个月里,有四家经纪公司成立了四家新分行。从7月份以来的情况来看,方正证券和海通证券仍在建立新的分支机构。例如,7月5日,方正证券被允许建立30个新的分支机构。 7月12日,海通证券获准设立17家新分行。

何南业表示,在新形势下,战略的选择将使经纪人能够调整销售部门的布局。对于许多小型经纪人来说,销售部门在公司的未来战略中扮演着越来越小的角色,因此更有决心废除一些。不必要且盈利的业务部门将通过缩小前线并专注于核心业务来实现更具竞争力的发展。

业务合规管理引人注目

在经纪业务萎缩的背后,作为业务的重要堡垒,业务部门自身的业务风险点无需认真对待。自今年年初以来,一些销售部门受到监管处罚,销售部门的频繁员工冒险改善业绩,暴露出内部合规管理薄弱,风险控制薄弱等问题。

据统计,至少有四家证券公司分支机构因非法销售非公司发行或出售的金融产品而受到处罚。

此外,4月9日,大连证券监督管理局责令大连证券监督管理局在限期内进行修正,增加内部合规检查次数,因为业务部门负责人玉雷涉嫌合同诈骗。东莞证券大连星海广场证券营业部,并在一些重要的空白合同文本中丢失了两项违法行为。

此外,证券公司的业务部门因正常业务流程中的合规管理和风险控制不良而受到罚款。 7月31日,由于在融资和证券交易过程中对客户数据的真实性和准确性验证不充分,国元证券重庆观音桥步行街证券营业部发出了重庆市证监局的警告信。

先锋证券研发部总经理王建辉告诉“北京商报”,需要进行全面整治,以更严格地控制证券营业部监管的盲点和漏洞。

他说,在管理模式中,仍然需要确保分支机构的灵活运作,完全授权,并更加重视风控合规管理中的连接和系统设计。其中,系统设计本身是针对证券公司各业务部门量身定制的,具有一定的普遍性,但要确保不同地区和不同规模的业务部门之间的灵活调整。在尽可能确保组织充分授权的前提下,需要严格控制业务部门的个人授权,并通过不同环节的合作发挥组织的作用。同时,我们需要加强信息系统的建设,可以自动,不间断地报告动态业务信息,从而跟踪和监控业务发展的全过程。北京商报记者孟凡霞马依依

李兆霞